华安鑫创: 国金证券股份有限公司关于华安鑫创控股（北京）股份有限公司2023年半年度跟踪报告

               国金证券股份有限公司

      关于华安鑫创控股（北京）股份有限公司

(资料图片)

保荐机构名称：国金证券股份有限公司     被保荐公司简称：华安鑫创

保荐代表人姓名：吴成            联系电话：021-68826801

保荐代表人姓名：邱新庆           联系电话：021-68826801

一、保荐工作概述

             项目                    工作内容

（1）是否及时审阅公司信息披露文件                    是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数                 0次

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限

于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管                是

理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制

（2）公司是否有效执行相关规章制度                    是

（1）查询公司募集资金专户次数                     6次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一

                                     是

致

（1）列席公司股东大会次数                       2次

（2）列席公司董事会次数                        0次

（3）列席公司监事会次数                        0次

（1）现场检查次数                           0次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送                不适用

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况                不适用

（1）发表独立意见次数                    6次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见             无

（1）向本所报告的次数                    0次

（2）报告事项的主要内容                  不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况              不适用

（1）是否存在需要关注的事项                  否

（2）关注事项的主要内容                  不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况              不适用

（1）培训次数                        1次

（2）培训日期                   2023 年 3 月 6 日

                      根据《证券发行上市保荐业务管理

                      办法》《深圳证券交易所上市公司

                      自律监管指引第 13 号——保荐业

                      务》《深圳证券交易所上市公司自

                      律监管指引第 2 号——创业板上市

                      公司规范运作》《上市公司信息披

                      露管理办法》等规则要求，对上市

                      公司信息披露要求进行培训，其中

                      重点培训了《深圳证券交易所创业

（3）培训的主要内容            板股票上市规则（2023 年修

                      订）》、《深圳证券交易所上市公

                      司证券发行上市审核规则》、《深

                      圳证券交易所上市公司重大资产重

                      组审核规则》、《深圳证券交易所

                      上市公司自律监管指引第 8 号——

                      重大资产重组（2023 年修订）》和

                      《深圳证券交易所交易规则（2023

                      年修订）》等法律法规，并对全面

                      注册制配套监管规则进行了解读。

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

            事项         存在的问题      采取的措施

资、风险投资、委托理财、财务资助、套       无         不适用

期保值等）

配合保荐工作的情况                无         不适用

状况、管理状况、核心技术等方面的重大       无         不适用

变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况

                                 未履行承诺的原因及

         公司及股东承诺事项      是否履行承诺

                                   解决措施

监事、高级管理人员关于自愿锁定、流通限          是     不适用

制及减持价格的承诺

                             是     不适用

减持意向的相关承诺

                             是     不适用

事、高级管理人员关于稳定股价的承诺

事、高级管理人员关于首次公开发行并在创

                        是        不适用

业板上市的招股说明书存在重大信息披露违

法行为的购回和赔偿承诺

                        是        不适用

回报的承诺

                        是        不适用

的承诺

东、董事、监事和高级管理人员关于规范和     是        不适用

减少关联交易的承诺

                        是        不适用

理房屋租赁登记手续承担潜在损失的承诺

                        是        不适用

关事项潜在损失的承诺

                        是        不适用

港创得通投资备案相关潜在风险的承诺

                        是        不适用

缴纳相关潜在风险的承诺

四、其他事项

          报告事项              说明

者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改         无

情况

（以下无正文）

（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于华安鑫创控股（北京）股份有限公

司 2023 年半年度跟踪报告》之签字盖章页）

保荐代表人：

         吴   成             邱新庆

                          国金证券股份有限公司（盖章）

                                 年   月   日

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